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律师随笔

浙江省融资性担保机构管理办法附件

作者：李大贺律师 　时间：2011年03月14日
（样本）

××××××××公司（筹）

设立申请材料






联 系 人：             
联系电话：         

××××年××月××日

（样本）                   公司设立申请报告

浙江省中小企业局、省金融办（5000万元以下为设区市中小企业行政主管部门）：
   根据《融资性担保公司管理暂行办法》,《浙江省融资性担保公司管理试行办法》，现上报____________________公司（筹）申请设立融资性担保公司的有关材料，请予以审查。
1、浙江省融资性担保公司设立申请表；
2、指定代表或者共同委托代理人的证明；
3、《企业名称预先核准通知书》复印件；
4、经各股东签字或盖章的章程草案；
5、验资报告；
6、股东资信证明材料，包括（1）法人股东营业执照（副本）复印件、经审计的近三年财务会计报告。（2）自然人股东身份证明复印件、个人简历。（3）持有注册资本5%以上股东的资信证明；
7、拟任公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料，包括：任职资格申请书、个人简历、身份证明和学历证明复印件、履职计划书、陈述书、承诺书、有关会议决议（法律、行政法规或公司章程规定需要的）。
8、可行性研究报告
9、经营发展战略和规划；
10、营业场所证明；
11、其他        

全体股东签字（盖章）            
                                      年   月   日浙江省融资性担保公司设立申请表
基
本
情
况
(筹)
 单位名称
住    所
注册资本
(万元)
法定代表人
股东人数
从业人数
拟开展的经营业务（请在□打√）
 主营：□ 贷款担保 
□ 票据承兑担保
□ 贸易融资担保
□ 项目融资担保
□ 信用证担保
□ 其他融资性担保业务

 兼营：□ 诉讼保全担保
□ 投标担保预付款担保
□ 工程履约担保
□ 尾付款如约偿付担保等履约担保业务
□ 与担保业务有关的融资咨询
□ 财务顾问等中介服务
□ 以自有资金进行投资
□ 监管部门规定的其他业务
股权结构（全部股东）
 股东名称
 法人股东所属行业和成立时间
自然人股东证件名称及号码
 出资金额
 出资
比例




















高级管理人员（全部高管）
 姓名
 拟任职务
 证件名称及号码
 联系方式



























公

司

承

诺
 本公司依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》设立，所提交材料均真实有效，如有错误,虚假信息,本公司承担一切责任和后果。


主要发起人及前三大股东签字：        





（单位公章）


                                 


年     月     日
初
审
意
见
（中小企业主管部门填写）
 审核意见：








领导签字：                        



单位盖章：    



                                  年     月     日

指定代表或者共同委托代理人的证明


申请人：                                                             
指定代表或者共同委托代理人：                                         
委托事项及权限：
   






指定或者委托的有效期限：自 年   月  日至 年   月  日
指定代表或委托代理人或者经办人信息
 签    字：
固定电话：
 移动电话:
（指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处）


（申请人签字或盖章）


年 月 日


（样本）
股东（自然人）简历
姓名
性别
出生年月
  
 出资额
工作
经历
 载明内容：
19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作；
……
姓名
性别
出生年月
  
 出资额
工作
经历
 载明内容：
19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作；
……
姓名
性别
出生年月
  
 出资额
工作
经历
 载明内容：
19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作；
……
姓名
性别
出生年月
  
 出资额
工作
经历
 载明内容：
19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作；
……
（填写不下，请另附页）
（样本）
董事、监事、高级管理人员任职资格申请书

浙江省中小企业局、省金融办（5000万元以下为设区市中小企业行政主管部门）：
依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》和《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定，                   公司（筹）拟聘任下列人员担任相关职务：
一、董事
载明以下内容：拟任董事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

二、监事
载明以下内容：拟任监事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

三、高级管理人员
载明以下内容：拟任高管数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

承诺提交的相关材料，真实、有效，如有错误,虚假信息,本公司承担一切责任和后果。




申请授权人签字：            

                                                    年     月     日
董事、监事、高级管理人员简历
姓名
性别
出生年月
  
 拟任职务
工作
学习
经历
 载明内容：
19××年至××××年，××××公司任××职务，从事××××相关工作；
……
在××××学校学习获得×××学位。
姓名
性别
出生年月
  
 拟任职务
工作
学习
经历
姓名
性别
出生年月
  
 拟任职务
工作
学习
经历
姓名
性别
出生年月
  
 拟任职务
工作
学习
经历
（填写不下，请另附页）
（样本）
陈述书



陈述书包含以下内容：
一、拟任人无犯罪记录，在履行职业相关的工作职责时无其他不良行为记录；
二、拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务；
三、拟任人与拟担任职务不存在利益冲突。



                                              拟任人签名：           
                                               年     月     日

承诺书

承诺书包含以下内容：
一、拟任人提交的个人相关材料真实、有效，并对材料真实性负责；
二、拟任人在履职后，严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《浙江省融资性担保公司管理试行办法》及监管部门的有关规定，尽责履职。



                                             拟任人签名：           

                                              年     月     日
（样本）
履职计划书

履职计划包含以下内容：
一、拟任职务及相关职责；
二、上任后履行如何履行相关职责。



拟任人签名：           
                                                

年     月     日



（样本）
可行性研究报告
 
一、拟成立公司基本情况
（一）公司名称：
（二）公司住所：
（三）经营范围： 
（四）注册资本：
（五）法定代表人:
二、公司股东及股权结构
（一）股权结构
序号
 股东名称
 出资额（万元）
 股权比例（%）













合计

（二）公司股东简介：
1、法人股东载明成立时间、注册资本、法定代表人、地址、经营范围、近两年经营情况。
2、自然人股东载明出生年月、籍贯、学历、从业经历等。
三、市场分析
包括宏观经济分析；当地经济与金融的运行情况；担保行业的整体运行趋势；当地担保行业的运营情况及前景分析等。
四、拟开展的业务情况
包括业务范围、目标市场定位、业务开展模式及市场需求状况和前景等。
五、公司组织形式
（一）董事会、监事会、经理层情况
（二）部门设置情况（组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况）
（三）各部门专业人员配置情况
六、效益分析和风险评价
包括未来财务预测，今后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、代偿率、损失率、资本收益率、资产收益率等预测和风险评价等。
七、综合结论
（样本）
经营发展战略和规划

一、发展战略和规划
（一）近期发展规划：3年内公司业务发展计划、经营目标、人力资本储备等。
（二）中长期发展战略。
二、综合结论

××××××××公司

分支机构（分公司）设立申请材料






联 系 人：             
联系电话：         

××××年××月××日


          公司分支机构（分公司）设立
申请报告

浙江省中小企业局、省金融办（5000万元以下为设区市中小企业行政主管部门）：

   根据《融资性担保公司管理暂行办法》,《浙江省融资性担保公司管理试行办法》，现上报____________________公司申请设立                          的有关材料，请予以审查。
1、浙江省融资性担保公司分支机构（分公司）设立申请表；
2、指定代表或者共同委托代理人的证明；
3、总公司经营许可证（副本）复印件；
4、总公司营业执照（副本）复印件；
5、总公司经审计的前两个年度的财务会计报告；
6、合作银行出具的总公司上一年度期末在保责任余额证明；
7、外省（自治区、直辖市）登记注册的融资性担保公司拟在本省设立分支机构（分公司）的，还需提交所在地省级监管部门签发的融资性担保机构经营许可证复印件和跨省设立分支机构的意见书。
8、可行性研究报告；
9、经营发展战略和规划；
10、营业场所证明；
11、其他        


法定代表人签字（总公司）：           （单位盖章）          
                                     年   月   日浙江省融资性担保公司分支机构（分公司）设立
申请表
总公司基
本
情
况

 单位名称
住    所
注册资本
(万元)
法定代表人
股东人数
从业人数
经营许可证编号
分支机构
情
况

 单位名称
住    所
注册资本
(万元)
法定代表人
股东人数
从业人数
经营业务
范围（请在□打√）
 主营：□ 贷款担保 
□ 票据承兑担保
□ 贸易融资担保
□ 项目融资担保
□ 信用证担保
□ 其他融资性担保业务

 兼营：□ 诉讼保全担保
□ 投标担保预付款担保
□ 工程履约担保
□ 尾付款如约偿付担保等履约担保业务
□ 与担保业务有关的融资咨询
□ 财务顾问等中介服务
□ 以自有资金进行投资
□ 监管部门规定的其他业务
高级管理人员（分支机构）
 姓名
 拟任职务
 证件名称及号码
 联系方式












公

司

承

诺
 本公司依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》设立分支机构，所提交材料均真实有效，如有错误,虚假信息,本公司承担一切责任和后果。


法定代表人签字（总公司）：       （单位公章）


                           年     月     日
初
审
意
见
（中小企业主管部门填写）
审核意见：







领导签字：









单位盖章：

年     月     日

 
指定代表或者共同委托代理人的证明


申请人：                                                             
指定代表或者共同委托代理人：                                         
委托事项及权限：
   






指定或者委托的有效期限：自 年   月  日至 年   月  日
指定代表或委托代理人或者经办人信息
 签    字：
固定电话：
 移动电话:
（指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处）



（申请人签字或盖章）


年 月 日
（样本）

××××××××公司

事项变更申请材料






联 系 人：             
联系电话：         

××××年××月××日


               公司事项变更申请报告


浙江省中小企业局（5000万元以下为设区市中小企业行政主管部门）： 
  根据《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》，现上报____________________公司申请变更                                    
                   的有关材料，请予以审查。
1、浙江省融资性担保公司事项变更申请表；
2、指定代表或者共同委托代理人的证明；
3、经营许可证复印件；
4、营业执照（副本）复印件；
5、变更事项证明：
（1）变更注册资本的，需提供验资报告；
（2）变更住所的，需提供住所证明材料；
（3）变更股东的，需提供新任股东身份证明复印件和个人简历以及持有注册资本5%以上新增股东的资信证明；
（4）变更董事、监事和高级管理人员的，需提供的材料包括：任职申请书、身份证明和学历证明复印件、履职计划书、陈述书、承诺书、有关会议决议（法律、行政法规或公司章程规定需要的）
（5）变更名称的，需提供《企业名称预先核准通知书》；
（6）变更涉及修改公司章程的，需提交修改后的公司章程；
（7）变更其他事项的，提交监管部门要求的相关变更事项证明。
6、其他        

    法定代表人签字：          （单位盖章）          
                                      
年   月   日
浙江省融资性担保公司事项变更申请表
单位名称
经营许可证编号
注册资本（元人民币）
法定代表人
公司住所
业务范围
变更事项
 变更前
 变更后
 变更原因








初审
意见
（中小企业主管部门填写）
 审核意见：



领导签字：

（单位盖章）

                         年     月     日


指定代表或者共同委托代理人的证明


申请人：                                                             
指定代表或者共同委托代理人：                                         
委托事项及权限：
   






指定或者委托的有效期限：自 年   月  日至 年   月  日
指定代表或委托代理人或者经办人信息
 签    字：
固定电话：
 移动电话:
（指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处）



（申请人签字或盖章）


年 月 日

××××××××公司

终止申请材料






联 系 人：             
联系电话：         

××××年××月××日

           公司终止申请报告

浙江省中小企业局、省金融办（5000万元以下为设区市中小企业行政主管部门）：

   根据《融资性担保公司管理暂行办法》,《浙江省融资性担保公司管理试行办法》，现上报____________________公司申请终止的有关材料，请予以审查。

1、浙江省融资性担保公司终止申请表；
2、指定代表或者共同委托代理人的证明；
3、经营许可证复印件一份；
4、营业执照（副本）复印件一份；
5、清算组出具的债务清偿证明；
6、依法实施破产的，需提供人民法院的破产宣告。
7、其他        



法定代表人签字：            （单位盖章）          
                                      年   月   日浙江省融资性担保公司终止申请表
公司名称
经营许可证编号
注册资本（元人民币）
法定代表人
公司住所
业务范围
终止原因
初审意见
（中小企业主管部门填写）
 审核意见：



领导签字：

（单位盖章）

                            年     月     日
 

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